证监会最新监管工作方向
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•在《证券市场上市规则》新增第6(3B)条,将容许上市申请在遵从条件的前提下继续进行,而有关条件要求上市申请人在上市后须遵守或遵从某些在上市时施加的责任或承诺
•根据现行的《证券市场上市规则》第6(1)条,证监会并非只能在单一的十个营业日限期内对上市申请提出查询或反对。相反,(a)每当有申请,或与该申请有关或有关连的修订、补充文件或证明文件送交证监会存档,或(b)如证监会已要求提供进一步资料,则自提供该等资料的日期起计,新的十个营业日期限期便会展开
•证监会对上市申请所施加的条件,于适当情况下可在上市后持续适用,而非在首次公开招股的证券上市时即告失效。有关建议预期将提升证监会处理上市申请的效率及灵活性,让证监会能够透过施加适当的持续适用的条件
•建议在《证券市场上市规则》新增第7A条,让证监会能够对上市发行人施加条件,而这些条件必须获遵从,才能使有关证券得以继续交易
大公报记者整理

